Нарушение правил осуществления брокерской деятельности


Настоящие Правила разработаны в соответствии с Гражданским кодексом Республики Казахстан Общая часть от 27 декабря года, законами Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" и устанавливают условия и порядок осуществления брокерско-дилерской деятельности на рынке ценных бумаг в Республике Казахстан далее именуемой "брокерско-дилерская деятельность".

Глава 1. Общие положения 1. Брокерско-дилерская деятельность регулируется Конституцией и иным законодательством Республики Казахстан в том числе и настоящими Правиламиа также международными договорами соглашениямиучастниками которых является Республика Казахстан. Утвержденными в соответствии нарушение правил осуществления брокерской деятельности законодательством Республики Казахстан правилами саморегулируемой организации брокеров-дилеров далее - СРО и Организаторов торгов могут быть установлены дополнительные нормы, регулирующие осуществление брокерско-дилерской деятельности членами участниками данных СРО и Организаторов торгов.

В части, которая не урегулирована нормативными правовыми и нормативными актами, указанными в пункте 2 настоящих Правил, брокерско-дилерская деятельность осуществляется в соответствии с внутренними документами Брокера-дилера, заключенными между Брокером-дилером и его клиентами договорами об оказании брокерских услуг и обычаями в том числе и обычаями делового оборотаесли они не противоречат законодательству, действующему на территории Республики Казахстан.

Брокерско-дилерская деятельность подлежит лицензированию в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан.

Брокер-дилер может обладать одним из следующих видов лицензии на осуществление брокерско-дилерской деятельности: 1 лицензией первой категории - с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя с правом регистрации сделок с ценными бумагами ; 2 лицензией второй категории - без права ведения счетов клиентов без права регистрации сделок с ценными бумагами.

В настоящих Правилах Брокер-дилер, обладающий лицензией первой категории, именуется Брокером-дилером первой категории, лицензией второй категории - Брокером-дилером нарушение правил осуществления брокерской деятельности категории. Филиалы и представительства Брокеров-дилеров создаются и закрываются в порядке, установленном отдельными нормативными правовыми актами государственного органа, осуществляющего регулирование и надзор финансового рынка и финансовых организаций далее - уполномоченный орган.

Контроль за соблюдением Брокером-дилером норм, регулирующих брокерско-дилерскую деятельность, осуществляется уполномоченным органом в соответствии с его правами и обязанностями, установленными законодательством Республики Казахстан, а также СРО и Организаторами торгов, членом участником которых является данный Брокер-дилер, в соответствии с законодательством Республики Казахстан и правилами таких СРО и Организаторов торгов.

При проверке Брокера-дилера уполномоченным органом на соответствие данного Брокера-дилера и его деятельности условиям лицензии на осуществление брокерско-дилерской деятельности на рынке ценных бумаг и требованиям законодательства Республики Казахстан данный Брокер-дилер представляет по запросу работников уполномоченного органа, включенных в состав проверочной группы, подлинники и копии документов, относящихся к брокерско-дилерской деятельности данного Брокера-дилера.

Действие настоящих Правил распространяется на банки, являющиеся Брокерами-дилерами, в части, не противоречащей нарушение правил осуществления брокерской деятельности Республики Казахстан, регулирующему банковскую деятельность. Глава 2. Организационная структура и квалификация работников Брокера-дилера Организационная структура брокера-дилера с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя должна включать следующие структурные подразделения: 1 торговое подразделение, осуществляющее заключение сделок с финансовыми инструментами далее - торговое подразделение ; 2 расчетное подразделение, осуществляющее исполнение сделок с финансовыми инструментами, учет финансовых инструментов и денег данного брокера-дилера и его клиентов далее - бэк-офис.

Допускается совмещение должности первого руководителя Брокера-дилера первой категории или его заместителя, курирующего осуществление брокерско-дилерской деятельности, с должностью руководителя одного из подразделений данного Брокера-дилера при условии соблюдения требований пункта 13 настоящих Правил.

Не допускается совмещение работниками торгового подразделения должностей в подразделении Бэк-офиса за исключением лиц, выполняющих исключительно технические функции.

Уведомление

Организационная структура Брокера-дилера второй категории определяется им самостоятельно в соответствии с нарушение правил осуществления брокерской деятельности законодательства Республики Казахстан и учредительных документов данного Ошибка получения токена, регулирующими компетенцию его органов.

Требования к организационной структуре и к персоналу филиалов и представительств Брокеров-дилеров устанавливаются отдельными нормативными правовыми актами уполномоченного органа. Запрещается участие в осуществлении как заработать на обмене криптовалюты контроля, в заключении и исполнении сделок с ценными бумагами, а также в деятельности по учету ценных бумаг и денег Брокеров-дилеров первой категории и их клиентов работникам Брокеров-дилеров, не соответствующим требованиям пунктов 12 и 16 настоящих Правил.

Глава 3. Преддоговорные обязанности Брокера-дилера Все работники Брокера-дилера, участвующие в обслуживании клиентов включая работников, участвующих в исполнении сделок с ценными бумагами и в осуществлении деятельности по учету ценных бумаг и денег клиентов данного Брокера-дилера первой категорииза возможным исключением нарушение правил осуществления брокерской деятельности, выполняющих исключительно технические функции, обязаны: 1 иметь явные реквизиты, идентифицирующие их должности и личности настольные таблички, бэйджи и им подобные ; 2 предъявлять по первому требованию клиентов свои служебные удостоверения; 3 помещать в легкообозримых для клиентов местах оригиналы выданных им квалификационных свидетельств уполномоченного органа.

Брокерская деятельность

В легкодоступных для клиентов Брокера-дилера местах в помещениях его головного офиса и филиалов должны быть помещены: 1 нотариально удостоверенные копии лицензии на осуществление брокерско-дилерской деятельности, выданной данному Брокеру-дилеру; 2 копии настоящих Правил и иных нормативных правовых актов уполномоченного органа, регулирующих осуществление брокерско-дилерской деятельности; 3 копии регулирующих осуществление брокерско-дилерской деятельности правил СРО и Организаторов торгов, членом участником которых является данный Брокер-дилер с указанием сведений об их утверждении уполномоченным органом ; 4 заверенные подписью первого руководителя или лица, его замещающего, и оттиском печати Брокера-дилера копии всех его внутренних документов с отметкой об их согласовании с уполномоченным органом с указанием даты согласования и номера документа, подтверждающего согласование внутренних документов Брокера-дилера с уполномоченным органом.

Брокер-дилер не вправе отказать клиенту в предоставлении последнему копий документов, указанных в пунктах 22 и 23 настоящих Правил. При этом Брокер-дилер вправе взимать за предоставление копий плату с клиента в размере, не превышающем величину расходов на их изготовление.

Брокер-дилер обязан уведомить клиента об ограничениях и особых условиях, установленных законодательством Республики Казахстан в отношении сделки с финансовыми инструментами, предполагаемой к совершению за счет и в интересах данного клиента.

нарушение правил осуществления брокерской деятельности

Внутренними документами Брокера-дилера, а также правилами СРО, членом участником которой является данный Брокер-дилер, могут быть установлены дополнительные помимо обязанностей, определенных пунктами настоящих Правил преддоговорные обязанности данного Брокера-дилера по раскрытию информации перед его клиентами. Брокер-дилер не вправе публиковать в средствах массовой информации или иным образом распространять недостоверные или вводящие в заблуждение сведения о параметрах ценах, объемах и других возможных параметрах сделок с финансовыми инструментами параметрах заявок предложений на заключение сделок с финансовыми инструментами.

нарушение правил осуществления брокерской деятельности

Условие, установленное частью первой настоящей статьи, распространяется как нарушение правил осуществления брокерской деятельности сделки и заявки предложения данного Брокера-дилера, так и на сделки и заявки предложения других Брокеров-дилеров и инвесторов, в том числе и зарегистрированные в Торговых нарушение правил осуществления брокерской деятельности Организаторов торгов. При публикации нарушение правил осуществления брокерской деятельности средствах массовой информации или иным образом объявлений сигнал опцион покупке или продаже финансовых инструментов Брокер-дилер обязан указывать свое полное наименование с допустимым использованием аббревиатуры "АО"а также дату выдачи и номер лицензии на осуществление брокерско-дилерской деятельности.

Глава 4. Договор об оказании брокерских услуг. Клиентский заказ Договор об оказании брокерских услуг далее именуемый "Брокерский договор" подлежит заключению в письменной форме. На отношения, регулируемые Брокерским договором, распространяется действие законодательства Республики Казахстан, установленного в отношении договора поручения вся правда про бинарные опционы договора комиссии в зависимости от того, от чьего нарушение правил осуществления брокерской деятельности действует Брокер-дилер в соответствии с данным Брокерским договором.

лучшие условия памм счетов

Если это предусмотрено внутренними документами Брокера-дилера и не противоречит требованию клиента, при заключении Брокерского договора допускается использование средств факсимильного копирования подписи.

Если это предусмотрено внутренними документами Брокера-дилера, допускается заключение Брокерского договора путем обмена письмами, телеграммами, факсами и иными документами при условии соблюдения норм законодательства Республики Казахстан, установленных в отношении подобного способа заключения договоров. Секретный заработок в интернет Брокером-дилером первой категории Брокерский договор может одновременно выступать в качестве договора о номинальном держании финансовых инструментов.

Брокерский договор может носить как разовый в целях совершения одной или нескольких взаимосвязанных сделок с финансовыми инструментамитак и постоянный в целях брокерского обслуживания клиента в течение установленного Брокерским договором срока характер.

Нарушение правил осуществления брокерской деятельности

В случае разового характера Брокерского договора он имеет силу клиентского заказа и в нем должны содержаться нормы, установленные пунктом 43 настоящих Правил.

В случае постоянного характера Брокерского договора отдельные сделки с финансовыми инструментами совершаются в соответствии с ним на основании отдельных клиентских заказов. При этом Брокерский договор должен помимо возможных условий, предусмотренных законодательством Республики Казахстан, содержать указание на допустимые способы предоставления Брокеру-дилеру клиентских заказов, на заработок в интернете 2019 подтверждения Брокером-дилером приема клиентских заказов и на порядок предоставления Брокером-дилером клиенту отчетов об исполнении клиентских заказов.

Брокерским договором должно быть предусмотрено право Брокера-дилера на информирование уполномоченного органа о сделке с ценными бумагами, совершенной в соответствии с данным Брокерским договором, и в отношении которой законодательством Республики Казахстан установлены ограничения и особые условия. В течение всего срока действия Брокерского договора Брокер-дилер обязан уведомлять своего клиента: 1 о фактах и причинах ухудшения его финансового состояния несоответствия показателей финансовой устойчивости данного Брокера-дилера критериям нормативамустановленным для Брокеров- дилеров соответствующей категории законодательством Республики Казахстан ; 2 о любых санкциях, предпринятых уполномоченным органом, СРО и Организаторами нарушение правил осуществления брокерской деятельности по отношению к данному Брокеру-дилеру, его работникам и его аффилиированным лицам; 3 об ограничениях и особых условиях, установленных законодательством Республики Казахстан в отношении сделок с финансовыми инструментами, которые предполагаются к совершению совершенных в соответствии с Брокерским договором, и введенных в действие после его заключения.

Уведомления, предусмотренные пунктом 36 настоящих Правил, должны быть оформлены в письменном виде и отправлены Брокером-дилером клиенту почтой, нарочным, электронной почтой, факсимильным, телексным, телеграфным сообщением или иными возможными видами связи в течение трех рабочих дней со дня возникновения основания отправки такого уведомления включая данный день. Брокерским договором должны быть предусмотрены основания для прекращения его действия и порядок действия сторон нарушение правил осуществления брокерской деятельности прекращении действия Брокерского договора.

В случае, если на момент прекращения действия Брокерского договора на счетах и в кассе Брокера-дилера остались нарушение правил осуществления брокерской деятельности соответствующему клиенту финансовые инструменты и деньги за исключением финансовых инструментов, находящихся у Брокера-дилера первой категории в номинальном держанииони должны быть возвращены данному клиенту в течение трех рабочих дней со дня прекращения действия Брокерского договора включая данный день по реквизитам, указанным в Брокерском договоре или специально предоставленным данным клиентом в этих целях Брокеру-дилеру, если только Брокерским договором не установлен более короткий срок возврата финансовых инструментов и денег.

Особенности действий субъектов рынка ценных бумаг в случае приостановления или прекращения действия лицензии на осуществление брокерско-дилерской деятельности устанавливаются отдельными нормативными актами уполномоченного органа. В процессе заключения и исполнения Брокерского договора Брокер-дилер вправе оказывать клиенту следующие услуги: 1 по предоставлению информации, необходимой клиенту для принятия инвестиционных решений; 2 по даче клиенту рекомендаций о совершении сделок с финансовыми инструментами с учетом норм частей второй и третьей пункта 41 настоящих Правил ; 3 иные возможные информационные, аналитические и консультационные услуги.

При оказании услуг, указанных нарушение правил осуществления брокерской деятельности пункте 39 настоящих Правил, Брокер-дилер не вправе гарантировать клиенту получение прибыли или отсутствие убытков по сделкам с финансовыми инструментами, которые будут совершены в нарушение правил осуществления брокерской деятельности с Брокерским договором. В процессе заключения и исполнения Брокерского нарушение правил осуществления брокерской деятельности Брокер-дилер обязан уведомлять клиента о возможностях и фактах возникновения конфликта интересов.

Брокеру-дилеру запрещается дача рекомендаций клиенту о совершении сделки с финансовыми инструментами, если исполнение такой сделки приведет к возникновению конфликта интересов.

нарушение правил осуществления брокерской деятельности воспари бинарные опционы

Брокерским договором должна быть установлена неустойка за нарушение указанного запрета, которая должна составлять не менее трех процентов от суммы сделки с финансовыми инструментами, исполнение которой привело к возникновению конфликта интересов. В случае нарушения запрета, установленного частью второй настоящей статьи, Брокер-дилер обязан выплатить клиенту как убытки, понесенные последним в результате такого нарушения, так и установленную Брокерским договором неустойку.

В процессе заключения и исполнения Брокерского договора Брокер-дилер обязан сохранять конфиденциальность сведений о своем клиенте, а также конфиденциальность полученной от клиента информации, за исключением случаев, которые установлены законодательством, действующим на территории Республики Казахстан, правилами СРО и Организаторов торгов, членом участником которых является данный Брокер-дилер, и случая, когда клиент предоставил Брокеру-дилеру право разглашения сведений о себе, а также переданной им Брокеру-дилеру информации.

Реквизиты клиентского заказа, указанные в подпунктах 4 -7 пункта 43 настоящих Правил, подлежат удостоверению уполномоченным на это работником Брокера-дилера. Второй экземпляр клиентского заказа копия клиентского заказа, предоставленного клиентом Брокеру-дилеру средствами связи после удостоверения реквизитов в соответствии с пунктом 44 настоящих Правил подлежит возврату клиенту.

Брокер-дилер не вправе принимать к исполнению клиентский заказ: 1 при наличии разногласий с клиентом по содержанию клиентского заказа; 2 при наличии явного противоречия сделки с финансовыми инструментами, подлежащей совершению в соответствии с данным клиентским заказом, законодательству, действующему на территории Республики Казахстан; 3 при наличии сомнений в способности клиента обеспечить надлежащее в соответствии с законодательством Республики Казахстан и правилами Нарушение правил осуществления брокерской деятельности и Организаторов торгов, членом участником которых является данный Брокер-дилер исполнение сделки с финансовыми инструментами, подлежащей совершению в соответствии с данным клиентским заказом.

В случае приема такого клиентского заказа к исполнению, Брокер-дилер несет ответственность, установленную законодательством Республики Казахстан и правилами СРО и Организаторов торгов, членом участником которых является данный Брокер-дилер, за нарушение обязательств по сделке, совершенной в соответствии с данным клиентским заказом.

Глава 5. Совершение сделок с финансовыми инструментами Брокер-дилер вправе совершать сделки с финансовыми инструментами как за свой счет и в своих интересах в качестве дилератак и за счет и в интересах своего клиента в качестве брокера как поверенного или комиссионера данного клиента. Нарушение правил осуществления брокерской деятельности заказы подлежат исполнению в порядке их приема, если иное не предусмотрено Брокерским договором в отношении клиентских заказов одного клиента.

Любые сделки Брокера-дилера с финансовыми инструментами, совершаемые им в качестве дилера или брокера, подлежат заключению за исключениями, установленными пунктом 52 настоящих Правил только на организованных рынках финансовых инструментов в Торговых системах Организаторов торгов.

Норма, установленная частью первой настоящей статьи, не означает запрет на покупку продажу Брокером-дилером ценных бумаг в качестве дилера или брокерав отношении которых он одновременно выступает продавцом покупателем в качестве брокера или дилера, при условии, что соответствующая сделка с такими ценными бумагами заключена на организованном рынке ценных бумаг в Торговой системе Организатора торгови при условии соблюдения норм пунктов 53 и 56 настоящих Правил.

Действуя в качестве брокера, Брокер-дилер не вправе заключать сделку с ценными бумагами по цене, худшей, чем наилучшая цена встречных заявок предложений на заключение сделок с ценными бумагами данного типа, зарегистрированных в Торговой системе соответствующего Организатора торгов на нарушение правил осуществления брокерской деятельности заключения данной сделки.

Под ценой, худшей, чем наилучшая цена встречных заявок предложений предусмотренной пунктом 53 настоящих Правилпонимается: нарушение правил осуществления брокерской деятельности при продаже данным Брокером-дилером финансовых инструментов - цена, которая ниже максимальной наилучшей цены покупки финансовых инструментов данного типа; 2 при покупке данным Брокером-дилером финансовых инструментов - цена, которая выше минимальной наилучшей цены продажи финансовых инструментов данного реально ли заработать на трейдинге криптовалют. При совершении сделки с финансовыми инструментами в качестве брокера Брокер-дилер обязан прилагать все возможные усилия для наилучшего исполнения клиентского поручения.

Брокер-дилер не вправе совершать сделку с финансовыми инструментами, нарушение правил осуществления брокерской деятельности противоречит ее цели, указанной в клиентском заказе. В случае возникновения конфликта интересов, Брокер-дилер обязан совершать сделку с финансовыми инструментами, исходя из приоритета интересов клиента над своими.

нарушение правил осуществления брокерской деятельности видео обучение бинарные опционы турбо опцион

Действуя в качестве брокера от имени клиента, Брокер-дилер вправе передоверить совершение сделки с финансовыми инструментами только в случае, если такое передоверие предусмотрено Брокерским договором, либо если Брокер-дилер вынужден к этому силою обстоятельств для охраны интересов данного клиента.

При этом совершение сделки с финансовыми инструментами может быть передоверено только другому Брокеру-дилеру.

Передоверие на совершение Брокером-дилером сделки с финансовыми инструментами осуществляется в соответствии с законодательством Республики Казахстан. Глава 6. Организация учета Финансовые инструменты и деньги, принадлежащие Брокеру-дилеру первой категории, подлежат отдельному учету от финансовых инструментов и денег его клиентов. Безопасные инвестиции в интернете этих целях Брокер-дилер первой категории открывает отдельные счета в центральном депозитарии, у кастодианов только по ценным бумагам иностранных эмитентов и в банках в организациях, осуществляющих отдельные виды банковских операцийпредназначенные для раздельного учета и нарушение правил осуществления брокерской деятельности финансовых инструментов и денег, принадлежащих ему и его клиентам.

Поступающие от клиентов финансовые инструменты и деньги подлежат зачислению Брокером-дилером первой категории на счета в центральном депозитарии, у кастодианов только по ценным бумагам иностранных эмитентов и в банках в организациях, осуществляющих отдельные виды банковских операцийпредназначенные для учета и хранения финансовых инструментов нарушение правил осуществления брокерской деятельности денег, принадлежащих его клиентам.

Если иное не установлено правилами СРО, центрального депозитария, финансовые инструменты деньги всех клиентов одного Брокера-дилера первой категории учитываются и хранятся на одном счете, открытом на имя данного Брокера-дилера в центральном депозитарии у кастодиана, в банке в организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций.

Брокер-дилер нарушение правил осуществления брокерской деятельности категории открывает каждому отдельному Клиенту лицевой счет, предназначенный для учета ценных бумаг, которые принадлежат данному Клиенту, а также лицевой счет, предназначенный для учета ценных бумаг, которые принадлежат самому Брокеру-дилеру.